肖钢铁腕执法_金融频道

中国证监会主席肖钢5月21日表示，证监会作为监管部门，对不该管的事情，要坚决地放、逐步地放、放到位；法律允许放的，抓紧放，法规还不允许放的，修订法规条例后逐步地放；对不符合转变职能要求的行为，要坚决地改、逐步地改；对需要管好的事情，要坚决地管住管好。他表示，要把工作重点切实转到加强监管执法，进一步强化证监会“两维护、一促进”的核心职责，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，促进资本市场健康发展。 [肖钢四度发声给市场吃“定心丸”]

证监会：万福生科调查终结责令整改罚款30万元

证监会5月10日召开新闻发布会，通报了对万福生科欺诈上市案的行政处罚方案。根据《证券法》的相关规定，证监会拟责令万福生科改正违法行为，给予警告，并处以30万元罚款；对龚永福给予警告，并处以30万元罚款；同时对严平贵等其他19名高管给予警告，并处以25万元至5万元罚款。此外，拟对龚永福、覃学军采取终身证券市场禁入措施。万福生科2011年9月27日登陆创业板，2012年9月15日即被证监会立案调查。2008年至2011年间，万福生科虚增收入9亿多、虚增利润2亿多，一举刷新此前中小板绿大地上市前虚增3亿元收入的造假纪录，被称为“创业板造假第一股”。

平安证券出资3亿设立万福生科案投资者利益补偿基金

5月10日平安证券表示将出资设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金，中国证券投资者保护基金有限责任公司将担任基金的管理人，负责基金的日常管理及运作，基金规模为人民币3亿元，存续期为2个月。公告中强调此举为充分保护万福生科虚假陈述事件中的受损投资者利益。

万福生科造假流水线曝光：一个U盘撕开隐秘账簿

“内部造假分工严密、假账单据一应俱全”，万福生科案对于中国资本市场的监管执法有着启示性意义。万福生科案开创了诸多第一，它不仅是首例创业板公司涉嫌欺诈发行股票的案件，还是证监会首次对保荐机构单独立案、暂停其受理保荐业务的案件，更是开启由发行人和保荐机构协商赔偿投资者损失的先河。为了撕开万福生科隐秘的造假流水线，新华网记者独家专访了证监会稽查总队查处此案的相关负责人。万福生科如何玩转“9亿”假账？　>>详细请点击

证监会解答万福生科案四大疑惑

投票调查

海联讯承认财务造假三年平安证券、深圳鹏城会计师事务所再度“中靶”

上市公司监管风暴频掀巨浪，继万福生科造假案之后，2011年上市的海联讯因涉嫌财务造假被证监会立案调查。在2011年11月23日上市的海联讯，上市前便暗藏诸多问题和隐忧，其中虚构的应收占款高达2.46亿元。海联讯爆出连续三年“算错账”的陈年伤疤，“带病上市”的质疑随之涌来，平安证券、深圳鹏城会计师事务所等丑闻缠身的中介机构也再次陷入其中。5月6日，在海联讯2012年度业绩说明会上，海联讯董事长章锋承认，公司正积极配合深圳证监局的有关调查，并将根据信息披露相关规定及时履行信息披露义务。深圳市证监局也表示，案件正在侦办当中。海联讯财务丑闻正逐步暴露在阳光之下。

证监会：暂停平安证券保荐资格3个月对平安的处理将成为“标杆”

证监会新闻发言人表示，平安证券在万福生科保荐上市中，未能勤勉尽责，其出具的发行保荐书、持续督导报告等存在虚假记载，拟对平安证券给予警告，没收其该保荐业务收入，处以2倍罚款，暂停保荐资格3个月，相关保荐代表人处以30万罚款，撤销保荐资格，终生市场禁止入。证监会将以对平安证券的处理为标杆，对当事主体主动纠正违法违规行为、对主动消除或者减轻违法行为危害后果的，应当依法从轻、减轻处理，以此作为给予行政处罚监管措施的重要考量因素。

南京证券、民生证券被警告

【发行保荐机构】南京证券在新大地IPO项目工作中，未执行充分适当的尽职调查工作程序，没有保持足够的职业谨慎，出具了含有虚假记载的发行保荐书及核查报告等文件，违反了《证券法》等法律法规的规定，证监会拟决定：1、对南京证券给予警告；2、对南京证券责令改正并实施公开谴责的监管措施，限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后向监管部门提交书面报告，监管部门将检查验收；3、对保荐代表人胡冰和廖建华给予警告，分别处以15万元罚款，并分别采取终身证券市场禁入措施。

【发行保荐机构】民生证券在天能科技IPO项目工作中，未执行充分适当的尽职调查工作程序，没有保持足够的职业谨慎，出具了含有虚假内容的发行保荐书及核查报告，违反《证券法》等法律法规的规定，证监会拟决定：1、对民生证券给予警告，没收民生证券从事该业务的收入100万元，并处以200万元罚款；2、对民生证券责令改正并实施公开谴责的监管措施，限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后向监管部门提交书面报告，监管部门将检查验收；3、对保荐代表人邓德兵、刘小群给予警告，并分别处以15万元罚款，同时分别采取终身证券市场禁入措施。

新大地事件多米诺骨牌效应南京证券上市进程蒙阴影

证监会对中介机构的处罚持续发酵，南京证券因保荐业务涉嫌违法违规，被证监会立案调查，暂停接收该公司推荐项目和材料。这家只成功保荐过6个首发项目的券商，栽在涉嫌虚增利润、隐瞒关联交易的新大地项目上。盈利能力还算不错的南京证券，去年完成了股份制改制，并在去年12月接受中信证券的上市辅导，加入了拟上市券商行列。在南京证券自身冲刺IPO关头，证监会未来的处罚可能影响该公司的上市进程。业内人士认为，若监管层效仿对平安证券及薛荣年等人的处罚，则南京证券被处暂停保荐资格的行政处罚可能性很大，甚至负责投行的高管都将难逃脱责任。

五家问题资产评估机构“吃牌”

近期中国证监会对北京龙源智博资产评估有限公司及其注册评估师王东升、杨嫦霞分别采取了出具警示函的行政监管措施；对北京亚超资产评估有限公司采取了出具警示函的行政监管措施，对其注册评估师范海兵和徐峰采取了监管谈话的行政监管措施；对深圳天健国众联资产评估土地房地产估价有限公司采取了责令改正的行政监管措施；对北京国友大正资产评估有限公司、北京卓信大华资产评估有限公司采取了监管谈话的行政监管措施。

肖钢：与年轻的资本市场共进做中国梦践行者

和讯股市论坛上，网友“特雷比西亚”发帖称：三部《钢铁侠》已经上演拯救大戏，很多股民会问，中国股市何时会出现自己的钢铁侠？其实中国“钢铁侠”已经出现在股市，对，他就是中国证监会主席，中国版《钢铁侠》肖钢。这一帖子引发股民狂欢，屡屡被置顶。网友纷纷跟帖说，真心希望这第四部中国版的《钢铁侠》也能有完美的结局，完成伟大的拯救，亿万中国股民也都有一个伟大的称号“钢丝”，让全世界都抛来羡慕嫉妒恨的眼光，让中国股民成为全世界最幸福的人。也有股民说，中国版《钢铁侠》面对的敌人远远要比前三部要厉害的多，表面看是那破坏中国股市的“熊妖”，其实幕后主导是无形的敌人，数不清的不知藏身何处的既得利益者，“每个股民都有一颗玻璃心，一颗颗股民玻璃心汇集到钢铁侠身上，成了提供无限能源的钢化玻璃心。”此前肖钢的一语“中国梦”，激起了A股市场的想象空间。对此，中国政法大学资本研究中心主任刘纪鹏评论说，当今中国资本市场没有什么比证监会主席讲中国梦更加重要。讲中国梦，还要践行中国梦，其标志就是“指数挂帅”。

肖钢履新第一枪直指欺诈发行：从严从快打击

“对于像万福生科这样欺诈发行行为的打击，肖钢主席提出来要‘从严从快’。”中国证监会有关部门负责人透露。业界认为，自五四青年节肖钢对证券期货监管系统青年的寄语之后，日前，他又对上市公司的欺诈发行发声，意味着这位新主席的第一枪直指上市公司欺诈发行，可以预料的是，今后监管层在这方面的打击将会更加严厉。