证券法一审 股票发行注册申请条件和程序明确

最新报道

• 证监会发布修订《证券交易所管理办法》公开征求意见

  近日，中国证监会就修订《证券交易所管理办法》（征求意见稿）向社会公开征求意见。现行《证券交易所管理办法》对沪深证券交易所的规范运作和证券交易市场的健康发展起到了重要作用。

  新华网 2017-09-01

• 九好忽悠式重组案罚单警示市场 又一家中介机构涉案被罚

  其中，在1宗中介机构违法违规案中，因在九好集团“忽悠式”重组案中，执业未勤勉尽责，中联评估被证监会“没一罚五”，共计罚没540万元。

  证券日报 2017-08-19

• 证监会通报2宗案件 三人涉内幕交易被罚没逾1000万元

  金国强、徐晓光、李广明的上述行为违反了《证券法》规定，证监会决定没收金国强违法所得约184.5万元，并处以约553.7万元罚款；没收李广明违法所得约9.2万元，并处以约27.7万元罚款；没收徐晓光违法所得约75.7万元，并处以约227.1万元罚款。

  证券日报 2017-08-12

• 勿以“内幕”报师恩 投机不成反亏损

  资产重组、资产注入、收购资产等上市公司的重大投资行为和重大财产处置决定，往往被资本市场解读为重大利好消息。陈某为G公司的并购重组项目做中介，宋某与陈某电话联系之后，在公司股票停牌前，买入93.1万股G公司股票，价值约716.3万元。

  中国证券报 2017-05-15

• 证监会拟对雅百特、山东墨龙作出行政处罚

  日前，证监会对江苏雅百特科技股份有限公司（以下简称雅百特）涉嫌信息披露违法违规案、山东墨龙石油机械股份有限公司（以下简称山东墨龙）等涉嫌违反证券法律法规案调查、审理完毕。

  新华网 2017-05-12

• 投资者保护案例：枕边风”炒股票当心被处罚

  内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的违法行为，在实践中具有多种表现形式，“枕边风”内幕交易便是其中一种。上市公司Y因筹划非公开发行股票停牌，主办券商Z证券工作人员余某的妻子叶某在停牌前买入1.3万股“Y”,卖出后获利共计9.7万元。

  新华网 2017-05-05

• 欣泰电气欺诈发行虚假披露行政处罚案一审宣判

  针对欣泰电气的起诉，北京一中院认为： 第一，欣泰电气的违法行为符合《证券法》第一百八十九条第一款规定的欺诈发行违法行为的构成要件。针对胡晓勇的起诉，北京一中院认为：胡晓勇构成欣泰电气欺诈发行违法行为之其他直接责任人员，依法应承担相应的法律责任。

  中国证券报-中证网 2017-05-05

• 从业人员心里要有红线 违规必会搬起石头砸自己的脚

  依据《证券法》规定，证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款，罚没款总计4.99亿元。今年1月13日，证监会通报的从业人员违法买卖股票案中，中信证券从业人员曲乐，在从业期间控制使用他人账户买卖股票，累计获利约6.7万元。

  证券日报 2017-04-25

• 证监会:前发审委员冯小树违法买卖股票

  21日，证监会网站发布消息称，中央第7巡视组对我会开展专项巡视期间，向证监会移交了前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。证监会党委对相关线索高度重视，要求予以彻查。

  人民网 2017-04-24

• 刘士余：对扰乱市场秩序的行为坚决打击、绝不手软

  

  4月15日，证监会网站刊发证监会主席刘士余在深交所2017年会员大会上的致辞。刘士余表示，一线监管是《证券法》赋予交易所的法定职责，监管是交易所的法定主业。交易所既有法定机构的权威性，又有自律监管的灵活性。

  中国证监会网站 2017-04-15

• 证监会严查违法违规行为 内幕交易占比最高

  【证监会严查违法违规行为 内幕交易占比最高】今年以来，中国证监会继续保持对股市违法行为的打击力度，迄今已公布了13份行政处罚决定书和3份市场禁入决定书，并通报了18起案件。其中，证监会决定对徐玉锁内幕交易行为没收违法所得5424463.93元，并处以16273391.79元罚款；对徐玉锁两次短线交易行为，给予警告，并处以20万元罚款。

  证券日报 2017-02-09

• 一纸罚单落地大智慧案法院正式接收起诉材料

  本周中国证监会的一纸罚单，触发投资者对大智慧提起民事赔偿诉讼的条件。上海天铭律师事务所宋一欣律师表示，根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释，上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

  证券时报 2016-07-30

• 被罚市场禁入5年 大智慧董事长辞职

  大智慧7月24日晚发布公告称，大智慧董事会于2016年7月23日收到公司董事长、总经理张长虹提交的辞职报告，张长虹由于个人原因，向公司董事会申请辞去所担任的董事、董事长、总经理职务，同时一并辞去公司第三届董事会专业委员会委员相关职务。

  中证网 2016-07-25

• 基金业协会回应万科举报:相关资管监测情况已报证监会

  据介绍，7月20日，基金协会收到万科公司7月19日寄出的《万科企业股份有限公司关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》。基金业协会相关负责人表示，协会将结合核查工作对上述资产管理计划继续密切关注，对于违反自律规则的行为，将依照规定进行纪律处分，涉嫌违法的，将移送中国证监会查处。

  证券日报 2016-07-23

• 两证券从业人员违规遭处罚 经纪人建仓后荐股遭处罚

  上周五，两证券从业人员违规遭到证监会的处罚。罗向阳、罗杨颖的上述行为违反了《证券法》规定，依据规定，证监会决定对罗向阳、罗杨颖三次内幕交易行为合计没收违法所得约44.7万元，并处以约254万元罚款。

  京华时报 2016-07-18