3月17日：肖钢接替郭树清成为新一届证监会主席
3月15日：《证券公司开立客户账户规范》发布 放开非现场开户限制
5月10日：创业板造假第一案 万福生科被行政处罚30万
6月1日：新《基金法》正式实施 基金业进入全新发展阶段
10月8日：上市公司并购重组审核启用“分道制”审核制度
11月15日：光大“乌龙指”事件相关责任人被行政处罚
11月30日：证监会发布《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》
11月30日：证监会明确借壳上市条件与IPO标准等同 不允许在创业板借壳上市
12月13日：《优先股试点管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
12月28日：七项配套规则同时发布 新三板试点正式扩大至全国
