监管风暴刮向券商"龙头"

滚动新闻

• 券商备战“双11”从概念走向实战 华泰证券独辟蹊径推出“攒钱大作战”

  新华网北京11月10日（晏珊）近日，“双11”全民电商狂欢节正如火如荼的进行。据悉，“为剁手攒钱”活动从11月7日0点上线，到11月10日24点结束，其中11月7日到9日为蓄水期，10号为行权期，可统一蓄水期获得的乐米奖品，抢高收益理财产品，获得的乐米可在乐米商城进行兑换，可 兑换京东、天猫等电商购物卡及其它海量奖品。

  新华网 2016-11-10

• 不止券商“抢跑”深港通 基金公司也“出手”中小盘港股

  记者注意到，长期以来，港股市场平均估值水平低于A股同类股票，特别是小盘股市净率水平差异较大，恒生综合小型股指数在9月20日平均市净率为1.09倍。”WIND资讯显示，截至2016年11月4日，其任职大成标普500等权重指数基金经理期间，该基金总收益率为86%，年均复合收益率为13.9%。

  证券日报 2016-11-10

• 券商股持续走低 第一创业跌3.06%

  【券商股持续走低 第一创业跌3.06%】券商股持续走低，第一创业跌3.06%、华泰证券跌2.94%、东吴证券跌2.82%、招商证券跌2.55%、山西证券跌2.48%、长江证券跌2.36%、国信证券跌2.23%、东北证券跌2.01%、国金证券跌1.91%。

  中国证券网 2016-11-09

• 汇金系券商再整合 中金公司复牌后连续两日下跌

  截至今年6月底，中金公司和中投证券的总资产分别为736亿元和772亿元，合并后总资产将达1508亿元　截至今年6月30日，中央汇金持有中金公司28.45%的股权，持有中投证券100%的股权。

  证券日报 2016-11-09

• 券商积极备战深港通 华泰着重投资者线上体验

  2016-11-08

• 券商股领涨两市 第一创业涨2.99%

  【券商股领涨两市 第一创业涨2.99%】券商股领涨两市，第一创业涨2.99%、山西证券涨2.65%、长江证券涨2.12%、华泰证券涨1.99%、东吴证券涨1.91%、招商证券涨1.69%、国元证券涨1.59%、广发证券涨1.51%。

  中国证券网 2016-11-08

• 上市券商10月业绩环比回落

  【上市券商10月业绩环比回落】Wind数据显示，25家上市券商10月实现母公司口径营业收入129.84亿元，实现母公司口径净利润57.14亿元，较9月份分别环比下降8.66%和下降1.61%。具体来看，25家上市券商中，10月份共有10家券商母公司净利润实现环比增长，分别为中信证券、国泰君安、国信证券、招商证券、光大证券、安信证券、东吴证券、国金证券、东兴证券和国元证券。

  上海证券报 2016-11-08

• 42家券商深港通业务获批 六大概念股最受益可重点关注

  【42家券商深港通业务获批 六大概念股最受益可重点关注】据悉，近日深交所向42家证券公司下发了同意开通深港通下港股通业务交易权限的通知，海通证券、中信证券、银河证券等大型券商均在其列，目前包括全网测试在内的多项系统测试正在有序进行之中，全网测试将于11月13日结束。

  证券日报 2016-11-07

• 深港通倒计时 券商业绩“红利”可期

  

  深港通开通箭在弦上，市场各方积极备战。长期来看，取消总额度限制可以鼓励更多海外机构投资者参与深港通和沪港通。目前，沪港通、深港通已同时取消总额度限制，继续保持每日额度限制，并可根据运营情况对投资额度进行调整，进一步提升了灵活性。

  中国证券报 2016-11-07

• 证监会将加大券商公司债券业务监管力度

  11月4日，中国证监会新闻发言人邓舸在新闻发布会上介绍2016年7月组织部分派出机构开展证券公司公司债券业务专项检查情况。下一步，证监会将继续坚持依法、从严、全面监管的原则，加强对证券公司公司债券业务的监管力度，严厉打击违法违规行为，引导证券公司依法合规执业。

  中证网 2016-11-05

• 券商积极备战深港通 投资者教育成抓手

  

  日前，部分证券公司收到同意开通深港通下港股通业务交易权限的通知。上证报记者从业内了解到，获批券商中部分已可接受投资者申请开通相关业务，部分则刚刚启动相关业务准备的检查工作，待检查完毕后才可为客户办理。与此同时，各家机构都非常重视该项业务，备战态度十分积极。除了配合交易所及结算公司进行测试外，投资者教育、内部配套制度等准备工作正在如火如荼地进行着。

  上海证券报 2016-11-05

• 券商公司债券业务专项检查暴露五问题 证监会采取措施

  证监会新闻发言人邓舸4日通报了证券公司公司债券业务专项检查结果。专项检查结果显示，证券公司的公司债券业务存在尽职调查不充分、工作底稿不完善、投资者适当性制度未有效执行、簿记建档管理松懈、受托管理未勤勉尽责等五大问题。根据发现的问题，证监会对部分违规证券公司采取了行政监管措施。

  上海证券报 2016-11-05

• 证监会：券商公司债业务存尽调不充分等五大问题

  据介绍，本次专项检查针对性地选取了债券承销业务规模增长较快的中小证券公司作为检查对象，重点对其制度建设完备性、内控机制有效性、尽职调查充分性、债券承销和受托管理业务合规性等4个方面进行了检查。

  新华网 2016-11-04

• 三季报窥探行业冷暖：券商多元化发展值得期待

  券商三季报成绩单出炉，整体业绩下滑明显。受市场环境及去年较高基数的影响，券商前三季度业绩同比下滑在预料之中。今年前9个月上市券商归属母公司净利润同比仍然呈现大幅下滑的态势。其中，经纪业务、自营业务、投行业务为券商业务构成三大支柱。

  新华网 2016-11-04

• 妖股陨落 券商股扛旗

  欧美市场下跌没能左右A股走势。隔岸欧美市场的下跌对周四早间开盘直接产生影响，沪深两市昨天早盘双双低开，但很快在券商等权重股的带动下，沪指震荡上扬。午后开盘，券商带动中字头、权重、题材等个股全线爆发，沪指单边上攻，攻克3140点前期高点，创下熔断来新高。

  京华时报 2016-11-04

• 券商发力“互联网化” 证券行业渐显“新生态”

  互联网和大数据时代的到来，令金融消费全产业链变得更加高效。迈过“牌照竞争时代”的券商们不约而同地发力“互联网化”，也使得证券行业逐渐显现用户与资产高效链接的“新生态”。

  新华社 2016-11-03

• 午后沪指大涨逾1% 中字头拉升券商股领涨

  【午后沪指大涨逾1% 中字头拉升券商股领涨】午后沪指涨幅扩大至1%以上，中国建筑、中国交建、中铁二局等中字头集体拉升，券商股以整体4%的涨幅领跑，次新股、高送转等概念继续走强。截至发稿，沪指报3136.35点，涨1.1%；深成指报10796.4点涨0.97%；创业板指报2165.38点，涨0.88%。

  新华网 2016-11-03

• 合资券商进军A股经纪业务

  2日，记者在瑞信中国投资论坛上获悉，目前，以QFII、RQFII为代表的国际机构投资对A股态度正在回暖，一些机构甚至正申请增量额度

  南方日报 2016-11-03

• 两市早盘震荡翻红 券商股强势领涨

  【两市早盘震荡翻红 券商股强势领涨 】早盘券商股强势领涨，沪指震荡翻红重回3100点。截至发稿，沪指报3109.28点，涨0.22%；深成指报10714.2点，涨0.16%；创业板报2145.56点，跌0.04%。盘面上看，券商板块涨逾2%，截至发稿相关个股悉数飘红，国元证券涨5.85%，东吴证券涨3.29%，国金证券涨3.28%；第一创业涨2.73%。

  新华网 2016-11-03

• 盘中：沪指低位震荡 券商股护盘

  【盘中：沪指低位震荡 券商股护盘】周三两市低开后基本维持低位震荡走势，沪指回踩5日均线，券商股启动护盘，股权转让、黄金概念股走强，两市跌幅有所收窄，截至发稿，沪指报3115.68点跌0.20%，深成指报10778.5点，跌幅0.16%。盘面上看，股权转让、黄金等板块领涨；白酒走弱，恒大概念股剧烈分化。

  新华网 2016-11-02

• 投资者中签弃购 券商捡大便宜

  

  尽管从“预先缴款”更改为“中签缴款”的新股发行制度已经实施了大半年，但是仍然有不少散户因为各种疏忽而忘记缴款，甚至连不少机构投资者也出现在弃购的“黑名单”中。

  广州日报 2016-11-02

• 证监会支持券商基金积极稳妥开展国际化经营

  

  中国证监会副主席李超11月1日表示，中国证监会将始终坚持市场化、法治化、国际化的改革方向，继续支持证券基金经营机构积极稳妥地开展国际化经营，集中力量做大做强主业，增强核心竞争力，全面提升合规内控和风险管理水平，更好服务实体经济，更好服务国家“一带一路”战略，更好服务资本市场双向开放。

  上海证券报 2016-11-02

• 券商三季度业绩环比小幅回暖

  上市券商三季报披露落下帷幕，整体来看，上市券商三季度净利润环比实现小幅度增长。分析人士指出，在自营业务收入明显回落的情况下，IPO和债券承销规模的快速增长令券商投行业务在三季度表现突出，并带动了券商业绩的小幅回暖。

  上海证券报 2016-10-31

• 券商看好新华网发展前景 具备较好的成长性

  中国证券报 2016-10-31

• 券商股直线拉升 东北证券涨2.77%

  【券商股直线拉升 东北证券涨2.77%】券商股直线拉升，东北证券涨2.77%、国元证券涨2.29%、东吴证券涨1.87%、锦龙股份涨1.27%、太平洋涨1.17%。

  中国证券网 2016-10-26

• 沪指涨1.21%创近两月新高 煤炭券商成大功臣

  京华时报 2016-10-25

• 券商乌龙研报频遭打脸谁之过？

  京华时报 2016-10-25

• 券商股飚升 东吴证券大涨6%

  【券商股飚升 东吴证券涨6%】券商股飚升，东吴证券涨6.00%、第一创业涨4.25%、国元证券涨2.95%、山西证券涨2.18%、广发证券涨2.11%、华泰证券涨1.87%、方正证券涨1.74%、招商证券涨1.73%、西部证券涨1.70%、长江证券涨1.60%、东北证券涨1.58%、国信证券涨1.57%、中信证券涨1.56%、兴业证券涨1.54%。

  中国证券网 2016-10-24

• 前三季度券商整体业绩同比降50% 全年业绩或难扭颓势

  

  统计显示，受市场环境影响，上市券商证券经纪、融资融券、证券自营等业务收入同比均大幅下降，上市券商整体经营业绩同比下滑明显。安信证券非银行业分析师赵湘怀表示，券商行业的贝塔值大幅提升主要源于券商出资入市。

  中证网 2016-10-24

• 债市上涨无视利空 券商提请慎用杠杆

  新华社上海１０月２２日专电题：债市上涨无视利空　券商提请慎用杠杆　

  新华社 2016-10-22

• 收盘：沪指震荡微涨0.21% 券商基建轮番发力

  【收盘：沪指震荡微涨0.21% 券商基建轮番发力】周五沪指早盘冲高回落并引发了跳水，午后沪指震荡翻红。截至收盘，沪指报3090.94点，涨0.21%，成交2019.54亿元；深成指报10748.90点，跌0.33%，成交3040.99亿元；创业板指报2181.00点，跌0.56%，成交868.97亿元。

  新华网 2016-10-21

• 三券商因新三板业务违规被处罚

  【三券商因新三板业务违规被处罚】日前，又有三家券商因为新三板业务违规而被监管处罚。其中，华创证券、东兴证券旗下营业部因为不合格投资者开户而被暂停新三板开户6个月；华安证券旗下营业部因内控不完善被责令整改。业内人士表示，部分券商心存侥幸未严格执行投资者适当性管理制度是导致违规行为发生的主要原因。

  上海证券报 2016-10-21

• 三券商因新三板业务违规被罚 业界盼投资者门槛细化

  【三券商因新三板业务违规被罚】日前，又有三家券商因为新三板业务违规而被监管处罚。对于上述华创证券及东兴证券旗下营业部的违规行为，上海证监局采取了暂停其新三板新开户6个月的决定，期限自2016年10月10日至2017年4月10日止。

  上海证券报 2016-10-21

• 华安、东兴、华创三券商新三板违规开户被罚

  记者昨天获悉，华安、东兴、华创三券商新三板违规开户被查，其中东兴和华创两家券商相关营业部被暂停新开客户交易权限业务6个月，华安证券旗下营业部也被安徽证监局责令整改。

  京华时报 2016-10-20

• 新三板主办券商负面记录大幅反弹

  全国股转公司10月19日公布的最新一期主办券商执业质量评价结果显示，9月份共记录负面行为332条，环比上升72.02%，涉及67家主办券商。

  证券时报 2016-10-20

• 两券商回归A股再近一步 A+H或成标配

  【两券商回归A股再近一步 A+H或成标配】已登陆香港证券市场的银河证券和中原证券，近日出现在中国证监会最新公布的一期IPO预披露名单当中，这意味着它们离回归A股市场的目标又近了一步。分析人士指出，在扩充净资本及布局国际化业务的共同推动下，“A+H”或成中资券商标配。

  上海证券报 2016-10-18

• 两券商回归A股再近一步 A+H或成标配

  已登陆香港证券市场的银河证券和中原证券，近日出现在中国证监会最新公布的一期IPO预披露名单当中，这意味着它们离回归A股市场的目标又近了一步。根据银河证券和中原证券公布的A股招股说明书（申报稿），银河证券公司拟发行不超过16.94亿股，中原证券公司拟发行不超过8.77亿股，两家公司的拟上市地均为上交所。

  上海证券报 2016-10-18

• 券商砥砺前行再临变局

  注册资本为35亿元，申港证券一改券商多有地方政府或者国有企业背景的常态，股东为港资企业和境内的民营企业。10月17日，首家两地合资全牌照证券公司——申港证券在上海开业，掀开新一批外资、合资和新设券商的面纱。

  中国证券报 2016-10-18

• 券商热议债转股：中字头能否再迎“升机”？

  对于资本市场而言,与上一轮债转股相比，本轮债转股概念有何新意？中字头、债转股概念可持续性又如何？业内人士普遍认为，在受益于债转股的银行、 AMC （资产管理公司）和企业三类主要参与者当中，本次债转股方案已经开业的AMC将是未来债转股的主要实施机构，无疑称为此番政策的最主要受益者。同时可关注债转股短期利好股权较为集中的大型银行以及地方银行。

  新华网 2016-10-17

• 首批10只社保重仓股浮出 券商看好新城控股等2只新进股

  【首批10只社保重仓股浮出 券商看好新城控股等】值得一提的是，社保基金三季度新进或增持4只个股，其中，新进持股方面，社保基金三季度新进持有新城控股和宋城演艺，增持方面，社保基金三季度增持天奇股份和黑芝麻，增持股份数量分别为105万股和100万股。

  证券日报 2016-10-17

• 21家券商9月净利总额环比回升

  10月13日晚，申万宏源、国泰君安、中信证券、海通证券、招商证券等21家证券公司发布了9月份主要财务数据。据中国证券报记者初步统计，其中可比的19家证券公司9月实现净利润总额相比8月份增长5.06%。

  中国证券报 2016-10-14

• 多数券商三季度业绩出现明显回暖

  【多数券商三季度业绩出现明显回暖】截至昨日，大多数上市券商发布了9月营收月报。7月、8月，市场曾有一波交投放量的上涨行情，这段期间市场交易量有所回暖，被认为是券商在三季度获得业绩支撑的一大原因。

  中国证券网 2016-10-14

• 山西证券成涨幅最差券商股：股东狂套现 子公司遭重罚

  年初完成定增，顺利募集到40亿元资金的山西证券近期麻烦不断。被证监会立案调查的这一个多月里，中德证券多个投行项目被迫暂停，其经营业绩随之出现大幅下滑。

  中国网 2016-10-14

• 九月份新股连板数量骤降 券商包销收入下降近三成

  若采用开板即卖的策略，今年前8个月券商对单只股票的平均包销收益约630万元，而9月份以来，已经开板的7只股票，券商平均包销收益仅为456万元　中信建投在中国核建上的新股包销收益同样不菲，接近3000万元，与承销保荐费的比值达到0.79，是今年所有新股中最高的。

  证券日报 2016-10-12

• 券商Ａ股Ｈ股齐头并进 风控新规下加速融资“补血”

  新华社上海１０月１１日专电题：券商Ａ股Ｈ股齐头并进　　风控新规下加速融资“补血”

  新华社 2016-10-11

• 券商策略周报：楼市股市跷跷板？稳健为上

  【券商策略周报：楼市股市跷跷板？稳健为上】节前一周市场整体呈下跌态势，上证综指收报3004.70点，一周下跌0.96%；深成指收报10567.58点，一周下跌0.40%；创业板收报2149.90点，一周下跌0.31%。过去一段时间资产荒的演绎形式是“交易挤出配置”，未来一段时间应该是指数中枢逐步下移过程。（上海证券报）

  上海证券报 2016-10-11

• 炒楼资金转战何方 券商慎言回流股市

  国庆后首个交易日沪深股市迎来开门红。周一股市大涨点燃了不少投资者的希望。多数券商分析师认为，影响股市的因素很多，资金流出楼市并不意味着会推动股市上涨。

  中国证券报 2016-10-11

• 发力国际化 券商密集赴海外上市

  【发力国际化 券商密集赴海外上市】兴业证券29日晚间发布公告称，其所属企业兴证国际近日获其联席保荐人告知，香港联交所原则上同意兴证国际递交的发行股票并于香港联交所创业板上市的申请。兴证国际29日下午在香港召开新闻发布会，宣布9月30日正式开始IPO招股。本次招股价介于1.18港元至1.39港元之间，集资额约为11.8亿港元至13.9亿港元（不包含超额配售）。

  上海证券报 2016-09-30

• A股H股IPO并进 券商加大马力补血备战风控新规

  继东方证券、光大证券实现赴港上市之后，国泰君安、中信建投、招商证券等大型券商都在近几天发布H股上市计划。招商证券赴港上市则计划在9月27日—30日公开招股，10月7日正式挂牌上市交易，将成为今年第三家在H股登陆上市的内地券商。

  经济参考报 2016-09-30

• 券商股进一步走强 太平洋涨5.32%

  【券商股进一步走强 太平洋涨5.32%】券商股进一步走强，太平洋涨5.32%、国元证券涨3.88%、第一创业涨2.80%、国信证券涨2.80%、东吴证券涨2.59%、东北证券涨2.08%、国海证券涨2.04%、锦龙股份涨2.05%。

  中国证券网 2016-09-29

• 券商爱房的方式：长江证券三天发7份研报看多

  九月份券商共发布了71份房地产行业研报，只有广发证券的6份研报和浙商证券的1份研报对房地产行业的评级是中性，其余64份研报全部看多　据统计，与长江证券和国泰君安研报观点类似的还有21家券商发布的62份研报，研报中的评级类别均为买入、增持或持有。

  证券日报 2016-09-28

• 九月份券商股两度护盘 上半年“国家队”增持股涨幅大

  上半年“国家队”增持股涨幅大昨日涨幅居前的三只券商股分别是山西证券、国元证券和太平洋证券，其中国元证券盘中多次出现大单密集成交　昨日涨幅居前的三只券商股分别是山西证券、国元证券和太平洋证券，其中国元证券盘中多次出现大单密集成交　

  证券日报 2016-09-28

• 扎堆融资解燃眉之急 券商赴港上市再掀高潮

  证券时报 2016-09-28

• 中资券商扎堆赴港上市 中信建投递交H股上市申请

  紧随招商证券的步伐，港交所披露的信息显示，中信建投证券已于26日向港交所递交主板上市申请，拟在香港发行H股上市，保荐人为中信建投国际、瑞银、农银国际。

  中国证券网 2016-09-27

• 快讯：券商板块早盘拉升 沪指震荡翻红

  【快讯：券商板块早盘拉升 沪指震荡翻红】早盘券商板块迎来一轮拉升，整体指数涨0.8%，其中山西证券涨近4%，第一创业涨逾3%，西部证券涨1.5%。沪指呈现小幅攀升，截至发稿，沪指报2984.77点，涨0.15%；深成指报10431.8点，涨0.38%。

  新华网 2016-09-27

• 对券商“花样研报”该管管了

  大量案例证明，这些问题并非偶发，部分奇葩研报、乌龙研报、虚假研报已经严重影响资本市场稳定、健康发展，券商研报的质量和规范程度必须加快提升，还市场以清朗的投资研究环境。在我国证券市场20余年的发展过程中，券商研究报告推出的初衷仅是作为券商的其他业务提供投资和研究支持的后方平台。

  经济日报 2016-09-27

• IPO欺诈发行成本飙升 券商“不尽心尽力”将受重罚

  证券时报 2016-09-26

• IPO欺诈发行成本飙升 券商“不尽心尽力”将受重罚

  证券时报记者获悉，在近日召开的监管培训会上，监管部门权威人士明确表示，当前IPO欺诈发行的违法成本太低，需要改进与反思；欺诈发行违法成本肯定要提高，监管处罚标准肯定要提高，情节严重者甚至要被追究刑事责任。而按照现行《证券法》对欺诈发行的处罚，尚未发行证券的处以30万元以上60万元以下罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

  证券时报 2016-09-26

• 券商股午后快速崛起 国元证券领涨

  【券商股午后快速崛起 国元证券领涨】券商股今日午后表现强势，截至发稿整体涨近1%，在两市中涨幅居前。个股方面，国元证券涨逾2%；太平洋以及东吴证券涨逾1%；招生证券以及东兴证券涨近1%。

  中国网 2016-09-21

• 又有两家券商陷两融业务纠纷 均涉及被强行平仓

  

  近日，投资者诉兴业证券强行平仓和投资者诉中投证券擅自开通ETF申购、赎回功能，交易系统涉嫌违法融资融券操作等事件再次成为市场关注的焦点。据统计去年以来，受到广泛关注的券商两融业务诉讼案就有6起，其中有5起诉讼案涉及金额在1000万元以上，均涉及投资者被强行平仓。

  证券日报 2016-09-21

• 券商策略周报：外围仍有扰动 稳健为上择优而栖

  【券商策略周报：外围仍有扰动 稳健为上择优而栖】上周由于中秋假期，两市只有三个交易日，而受外围市场大跌影响叠加假日轻仓过节效应，两市出现了一定幅度的调整。投资机会方面，继续看好国企改革、PPP和“一带一路”等主题性机会，同时建议关注苹果手机产业链相关机会。

  上海证券报 2016-09-20

• 北京一券商短信平台遭攻击 向85万客户发诈骗短信

  监管部门新一期《机构监管情况通报》中称，“某证券公司”近期短信平台系统被不法分子从外部攻入，不法分子破解了密码强度较低的用户账户，并使用该账户登陆短信平台，向85万客户发送诈骗短信。

  证券时报 2016-09-20

• 私募借道券商参与做市 新三板流动性改善待验证

  日前，全国股转系统发布《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》，启动私募机构参与做市业务试点申报工作。目前共有32家私募机构申请新三板做市，包括21家股权基金、4家创投基金、6家证券投资基金和1家基金子公司。

  证券日报 2016-09-19

• 因违规开新三板账户 八月以来12家券商领罚单

  仅8月份受罚的10家主办券商，就给总计4807户不符合要求的账户开通了新三板合格投资者权限　而在8月23日，全国股转公司公告称，对10家未执行投资者适当性管理制度的券商采取自律监管措施，共清查90余家券商，检查出4807名投资者存在违规开户。

  证券日报 2016-09-14

• 多家券商资管风控不到位遭通报

  【多家券商资管风控不到位遭通报】在近期管理层下发的机构监管情况通报中，有多家证券公司资管发生资管计划场内交易未按规定履行资金前端控制的问题。业内人士认为，这些证券公司的行为反映出部分券商内部风控不完善，未来券商资管需从完善内控制度、加强与托管人沟通、提高从业人员风控意识等多方面着手，做好资金前端控制。

  上海证券报 2016-09-14

• PB业务大整改 券商扎堆申请基金托管资格

  证券时报 2016-09-13

• 新三板最大做市商中泰证券遭调查 券商提前感受寒意

  作为新三板市场上最大的做市商，中泰证券成为首家因新三板问题而被公开通知立案调查的券商，也是今年以来第四家遭到证监会立案调查的券商。而从具体业务来看，受8月市场交易活跃度显著下降影响，经纪业务滑坡明显，两市日均成交额4834亿元，较7月环比下滑19.63%。

  国际金融报 2016-09-12

• 最大做市商遭调查 券商提前感受寒意

  尽管中泰证券没有公布被调查的具体原因，但此前有知情人士透露，此次立案可能源于公司的新三板做市业务。而从具体业务来看，受8月市场交易活跃度显著下降影响，经纪业务滑坡明显，两市日均成交额4834亿元，较7月环比下滑19.63%。

  国际金融报 2016-09-12

• 扰动因素增多 券商提示风险点

  【扰动因素增多 券商提示风险点】上周，A股市场几度向年线发起冲击未果，随着逐步走平的年线陷入沉闷震荡之中。量能不济使得多头心有余而力不足，盘中热点轮换，上周五尾盘的跳水使得资金获利回吐意愿增强，谨慎心态升温。

  中国证券报 2016-09-12

• 两券商投资者适当性管理不严 被采取行政监管措施

  【两券商投资者适当性管理不严 被采取行政监管措施】证监会新闻发言人邓舸昨日在例行新闻发布会上通报，因向大量不符合标准的投资者开通新三板交易权限，宏信证券有限责任公司（下称“宏信证券”）、财富证券有限责任公司（下称“财富证券”）近期被证监会采取了行政监管措施。

  上海证券报 2016-09-10

• 两家券商违规开新三板账户 证监会暂停6个月开户权限

  2016年3月份至5月份，证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查，经查发现，部分主办券商存在执行新三板投资者适当性管理不到位的情况。合作各方共同明确委托流程以及各方职责，引导天津辖区证券期货经营机构及上市公司、投资者选择调解的方式解决纠纷。

  证券日报 2016-09-10

• 险资获准参与沪港通 港股市场券商股集体上涨

  【险资获准参与沪港通 港股市场券商股集体上涨】受保险资金可参与深港通试点业务的消息刺激，9日早盘，港股市场券商股集体上涨。截至发稿，国泰君安国际涨5%，海通国际涨6%，英皇证券涨3.75%。此外，香港交易所上涨4.4%。

  证券时报 2016-09-09

• “不靠谱”研报再抓典型 三家券商榜上有名

  8月初，证监会曾在发给各家券商的机构监管情况通报当中，以案例形式通报了一批不合规的分析师研究报告或言论。据证监会通报，东吴证券在研报中引用的腾讯网、搜狐网的关于航母战斗群配置、海军军舰数量等数据未标明信息来源。

  证券时报 2016-09-09

• 自营收入波动增加券商业绩弹性

  预计下半年日均股基交易额维持在5000亿-7000亿元之间，佣金率下滑压力仍在，但下滑幅度有限，券商经纪业务收入还将继续承压。2016年上半年，券商行业受托客户资产管理业务净收入134亿元，较去年同比下降10％；上市券商实现受托客户资产管理业务净收入105亿元，同比下降5%。

  中国证券报 2016-09-09

• 业内人士认为券商降杠杆空间不大

  自去年6月“股灾”发生以来，各家证券公司都不同程度地降低杠杆比率，根据证券业协会的统计，目前仍有五家公司杠杆率超过4倍。业内人士分析，总体而言券商在经营上应用杠杆的空间有限，自身业务风控在各项指标的要求下已被框定。

  中国证券报 2016-09-09

• 激进券商面临整肃 “双面”投行裂变

  降杠杆时代券商的盈利结构正产生新变化。业内人士认为，在低利率时代，券商难以获得资本市场爆发增长的红利，更多的需要在债券发行、并购重组等业务中拓展生存空间，不过监管对IPO发行以及并购重组“假大空”的严厉处罚也令券商如履薄冰。一边是投行收入占比保持高速增长，一边是监管核查风暴不断，券商“双面”投行正经历着成长中的裂变。

  中国证券报 2016-09-09

• 半年亏56亿 券商炒股也不靠谱

  从净利润来看，国泰君安、中信证券、国信证券、广发证券、华泰证券、招商证券、海通证券的归属母公司净利润都在4亿元以上，申万宏源为3.89亿元、兴业证券为2.02亿元，其他券商净利润均未达2亿元。

  北京青年报 2016-09-08

• 8月IPO募资规模创新高 券商获承销费7.3亿环比增长38%

  获得承销保荐费最多的3家券商依次是中信建投、华林证券、中信证券　同花顺iFinD数据显示，今年8月份券商获得IPO承销与保荐费用共计7.3亿元，同比增长38%。以上市券商为例，广发证券研究数据显示，上半年上市券商在经纪业务、自营业务收入分别同比下滑62%、104%。

  证券日报 2016-09-07

• 22家券商8月净利总额环比下降 业绩分化明显

  9月6日晚，申万宏源、国泰君安、海通证券、招商证券等多家证券公司发布8月份经营数据。业内人士分析，这既有券商内部经营方面的原因，包括自营业务收益的波动、投行业务收入确认的不确定性等，也有会计处理方面的原因。有机构分析认为，从今年中报看，券商的经纪、投行和资管三大佣金类业务出现了分化。

  中证网 2016-09-07

• 中泰证券违反相关法规 成今年第四家被立案调查券商

  9月6日，A股盘中先抑后扬，量能较上日显著放大。中泰证券发布公告称，公司在2016年9月1日收到中国证监会出具的调查通知书（沪调查通字2016-2-153号）。按照相关规定，被立案调查期间，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐。

  经济参考报 2016-09-07

• 25家券商降薪：去年月入两万今年变四千

  ”　　一位券商人士告诉新京报记者，为了摊低经纪业务下降对公司的影响，不少证券公司都会通过变更考核机制等方式控制成本。另一位中信证券营业部员工告诉新京报记者：“目前每月的收入维持在5000元左右。

  新京报 2016-09-07

• 19家金融企业IPO排队 银行9席券商8席

  成都银行目前的状态为“中止审查”，其中止审查原因为“情形四”，即“发行人主动要求中止审查或者其他导致审核工作无法正常开展的”。中国银河证券目前的状态为“中止审查”，其中止审查的原因为“情形一”，即“申请文件不齐备等导致审核程序无法继续的”。

  证券日报 2016-09-05

• 候审券商队伍再度扩容 渤海证券启动A股上市计划

  京华时报 2016-09-05

• 19家金融企业IPO排队 银行9席券商8席

  证券日报 2016-09-05

• 午盘：沪指震荡微涨0.07% 券商板块全线飘红

  【午盘：沪指震荡微涨0.07% 券商板块全线飘红】截至午盘，沪指报3065.52点，上涨2.21点，涨幅0.07%，成交869.5亿元；深成指报10676.36点，下跌6.85点，跌幅0.06%，成交1380亿元；创业板指报2178.89点，下跌2.44点，跌幅0.11%，成交422.1亿元。

  新华网 2016-09-02

• 新股开板模式生变 打新大军扩容券商躺着捡漏

  证券时报 2016-09-02

• 新三板挂牌券商半年报“比惨” 投行资管业务成亮点

  证券时报 2016-09-02

• 赶发67份半年报风险提示 主办券商忙“排雷”

  ”　　但令人“大跌眼镜”的是，同一天，泡宝网主办券商西南证券却发布了《关于泡宝网2016年半年度报告的风险提示公告》。”　　更有甚者，基础层做市企业富翊装饰目前尚未发布半年报，不过其主办券商光大证券已接连发了四份“风险揭示公告”。

  上海证券报 2016-09-02

• 券商系期货公司冷热不均 行业重心或重回经纪业务

  上市券商2016年半年报的披露工作已经落下帷幕，券商系期货公司上半年整体业绩也浮出水面。从上半年实现的净利润来看，券商系期货公司第一集团包括中信期货、国泰君安期货、海通期货、光大期货、华泰期货，这5家公司上半年净利润均过亿。

  上海证券报 2016-09-02

• 券商降薪引不满 转型方向待明确

  上市券商半年报数据则显示，26家上市券商今年上半年共计实现营业收入1188亿元，同比下滑52%，实现归属于母公司股东的净利润423亿元，同比下滑61%。仍然以业绩为唯一导向，多线“布局”业务没有明确的核心方向的券商未来恐逐步掉队。

  经济参考报 2016-09-02

• 券商股表现持续低迷 光大证券跌2.94%

  【券商股表现持续低迷 光大证券跌2.94%】券商股表现持续低迷，光大证券跌2.94%、第一创业跌2.21%、国元证券跌1.99%、东吴证券跌1.57%、太平洋跌证券跌1.48%、华泰证券跌1.47%、中信证券跌1.07%、国信证券跌1.01%、招商证券跌1.00%。

  中国证券网 2016-09-01

• 分仓半年考：大券商仍占第一梯队 中小券商跃升明显

  2016年基金半年报披露完毕，受市场环境影响，券商的基金分盘收入大幅减少，且竞争更加激烈。分析人士称，中小型券商的快速崛起，会影响市场整体格局，但要想撼动第一梯队，仍然非常困难。

  中国证券报 2016-09-01

• 上市券商净利润同比降六成 中期派发现金红利同步缩水

  去年进行中期分红的4家券商中，东方证券2015年上半年实现营业收入同比增长396%，实现归属于母公司净利润同比增长607%。相比之下，今年拟进行中期分红的国元证券和太平洋证券的业绩却都不尽如人意，营业收入和净利润的同比降幅都超过行业平均水平。

  证券日报 2016-08-31

• 上半年仅9家上市券商自营赚钱 广发证券浮盈29亿元居首

  24家上市券商证券投资浮亏合计45亿元，浮盈前三名分别是广发证券、海通证券和东兴证券　其中，中国平安、北京银行等股票反弹幅度较大，如果中信证券没有进行减持，其浮亏有望大幅收窄。

  证券日报 2016-08-31

• 上市券商上半年盈利407.8亿元 同比下降61.57%

  其中，中信证券实现净利润52.42亿元居首，同比下降57.96%；国泰君安实现净利润50.2亿元，同比下降47.91%；海通证券实现净利润42.64亿元，同比下降58.01%。其中，山西证券上半年实现净利润1.81亿元，同比降低84.93%；太平洋证券上半年实现净利润1.46亿元，同比降低84.05%；东方证券上半年实现净利润12.83亿元，同比降低78.16%。

  证券日报 2016-08-31

• 中报揭券商行业员工收入内幕 券商上半年最高降薪75%

  中国证券业协会统计数据显示，今年上半年证券行业累计实现营业收入1570.79亿元，净利润624.72亿元，分别较同期下滑52.47%和59.22%，其中行业代理买卖证券业务净收入559.76亿元，较同期下滑64.67%。

  北京青年报 2016-08-31

• 中报揭开券商行业员工收入内幕 券商上半年最高降薪75%

  中国证券业协会统计数据显示，今年上半年证券行业累计实现营业收入1570.79亿元，净利润624.72亿元，分别较同期下滑52.47%和59.22%，其中行业代理买卖证券业务净收入559.76亿元，较同期下滑64.67%。

  北京青年报 2016-08-31

• 上半年仅9家上市券商自营赚钱 广发证券浮盈29亿元居首

  24家上市券商证券投资浮亏合计45亿元，浮盈前三名分别是广发证券、海通证券和东兴证券　其中，中国平安、北京银行等股票反弹幅度较大，如果中信证券没有进行减持，其浮亏有望大幅收窄。

  证券日报 2016-08-31

• 22家券商平均降薪45% 员工:今年收入减少三四十万元

  随着上市公司半年报逐渐披露，各大券商员工关于薪水的抱怨，有了更直观的体现。据了解，券商员工的收入主要包括固定薪酬、绩效奖金和员工福利，其中绩效奖金占“大头”，分为季度奖金和年终奖，券商员工的收入状况与市场情况和公司业绩关系密切。

  新京报 2016-08-31

• 19家券商投资收益缩水近九成 中信证券重仓中车浮亏4亿

  有媒体报道，方正证券内部传言拖欠营业部员工工资，新京报记者致电方正证券董秘办，对方回应：“绝无此事。据Wind数据显示，截至2016年上半年，券商的自营资金共进驻了330只股票，持仓市值累计377.39亿元，其中新进个股112只，增持72只，减持58只。

  新京报 2016-08-31